•  上海市静安区愚园路172号环球世界大厦A座6层
  •  021-60298597
北交金服
朴 素  ·  阳 光
专 业  ·  坚 韧
联系电话:021-60298588
  • 首页
  • 业务介绍
    • 交易服务
    • 债权债券融资
    • 股权投融资
    • 综合咨询
    • 资产管理
  • 新闻动态
    • 公司动态
    • 集团动态
    • 行业动态
      • 国资动态
      • 资管动态
  • 政策法规与交易规则
    • 政策法规
    • 交易规则
  • 公告
  • 关于我们
    • 公司介绍
    • 集团介绍
  • 联系我们
中基协重磅发布私募信披指引2号文件 强调两个重点 关闭 返回上一级  
 
中基协重磅发布私募信披指引2号文件 强调两个重点
 
时间:2016-11-15 来源:中国基金报
 

       今天晚间,中基协正式发布了《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金》。关于股权创投私募的信披详规落地,私募小伙伴可得好好注意,因为指引从发布之日起就实施,接下来大家可要按照指引要求,向投资者披露信息哦。
       另外,协会还特别提醒,自2017年1月1日起,相关机构应按照《信披指引2号》使用说明第一条要求,通过私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)进行信息披露文件备份。
       基金君发现,和此前的征求意见稿相比,有些许差别,包括强调私募信披需要参照《私募投资基金合同指引1-3 号》的相关要求,还对私募重大事项临时报告的要求作出详细规定。一起来看看这份股权私募的新规有哪些要点,相关的操作该怎么进行,学而时习之不亦说乎。
       1、私募信披的参照规定
       基金君发现,这次发布的指引正式文件,和此前的征求意见稿相比,更加详尽、完整,协会特别强调,私募应该按照《私募投资基金信息披露管理办法》和《私募投资基金合同指引1-3 号》的相关要求,依约向投资者披露更详尽的信息,并向协会平台报送。在此前的征求意见稿中,并没有提到《私募投资基金合同指引1-3 号》,这次协会强调私募基金合同的规定,更加希望私募按照契约精神办事。
       2、私募信披的平台要求
       平台很简单,一是向股权私募投资者进行更加详尽的信息披露,协会强调目前给的指引只是最低标准;二是要通过中基协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份,后者千万别忘记。
       3、私募信披的时间频次要求
信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成,年度报告应在次年6月底之前完成。值得注意的是,协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告(含第一季度、第三季度),但季度报告不做强制要求。
       4、私募信披的区别要求
       协会对普通会员要求更高一些,普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息(含选填项)。鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。
       5、私募信披的半年报要求
       半年报的披露,具体披露要求是,基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况(包括所投项目情况、所投基金情况)、基金费用明细等,其中基金投资者情况、基金持有项目特别情况说明、管理人报告等都是选填项目。
       6、私募信披的年报要求
       年报需要披露的内容:一是基金产品概况,包含基金基本情况、基金产品说明、基金管理人和基金托管人、基金投资者情况(选填)、外包机构情况;二是基金运营情况,包含累计运营情况、持有项目说明表、所投基金情况;三是主要财务指标、基金费用及利润分配情况,包含主要会计数据和财务指标、基金费用明细、过去三年基金的利润分配情况;四是基金投资者变动情况;五是管理人报告;六是托管人报告;七是经审计财务报告。
       7、私募信披的季报要求(不做强制要求)
       季报是鼓励标准,不做强制要求,具体需要披露基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况(选填)、基金费用明细等,其中基金投资者情况、基金持有项目特别情况说明、管理人报告等都是选填项目。
       8、私募信披的重大事项要求
       和征求意见稿不同,正式稿中协会特别制定了私募信披的重大事项临时报告要求,具体包括哪些事项,小伙伴们可以看下表。注意重大事项的披露也很重要。

最新新闻 更多新闻

  • oznorTO
    北交金服与科大控股签署战略合作协议
  • 60e23f604c77d6bb2f0f31b5e6e0548
    北交金服与黑龙江产权交易集团开展交流活动并与其权属企业签订合作协议
  • 推介会
    北交金服与福建自贸试验区厦门片区签定战略合作并挂牌厦门办事处
  • 图片 1
    发挥金融服务与产权交易杠杆作用 助力军工企业混改和军民科技协同创新-副本
  • 7ff481348252d19ba8c55b25c5aa4c45.png
    融资租赁监管规则落地 固定收益类证券投资业务不得超净资产20%
  • 图片 1
    发挥金融服务与产权交易杠杆作用 助力军工企业混改和军民科技协同创新
  • 95c0ca4ab81589450ff8e5f8230b101f.png
    204户示范名单圈定 国有科技企业改革迎高潮 混改有望快速推行释放更大股比,强化激励将取得新突破
  • 5235d8b6ccb40ac4afe96673e93534ed.png
    创新破产业务模式 助力资产高溢价成交
  • e69603f660fbcc62d2548fdcd560dc29.png
    一季度11家央企实现同比增利 国企改革三年行动方案将加快出台
  • 沈阳华创风能有限公司82%股权
    央行首度摸底 互联网金融监管进入实操阶段

行业动态 更多新闻

  • 融资租赁监管规则落地 固定收益类证券投资业务不得超净资产20%
  • 发改委规范政府出资 产业基金严禁名股实债
  • 中信登正式成立,可实现信托产品“非标转标”
  • 证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》
  • 上海自贸区首次发行地方债,外资行首次参与承销
  • 财政部有关负责人就印发地方政府一般债务和专项债务预算管理办法答记者问
  • 中国版“SA-CCR”来了 银监会新规管控银行衍生工具风险
  • 上海"金改40条"实施细则出台 简政放权进一步扩大
  • 上海自贸区发行地方政府债券试点即将启动
  • 基金从业人员要抓紧年检啦!不然会被暂停从业资格
标题
 
 
 
Copyright 2015 北交所金融服务(上海)有限公司    版权所有
沪ICP备15045932号-1
 
  
微信号:北交金服 
起飞页提供免费流量